Investicinių fondų registravimo SEBI tikslais tikslas
Investicinių fondų su SEBI registravimo tikslas Privalomas!
Investicinių fondų registracija:
Visi investiciniai fondai privalo užsiregistruoti Indijos vertybinių popierių ir biržos valdyboje. Registracija yra skirta tinkamai ir tiksliai atskleisti svarbius su investiciniu fondu susijusius faktus.
Image Courtesy: 3.bp.blogspot.com/_okqHUsjkHP4/TBfG6DdNayI/s1600/ALM.jpg
SEBI nuostatose buvo nustatyti tinkamumo kriterijai 7/7, siekiant suteikti registracijos pažymėjimą, siekiant užtikrinti, kad žaidėjai turėtų gerą įrašą ir bendrą reputacijos bei sąžiningumo reputaciją visuose savo verslo sandoriuose.
20 taisyklės e punkte teigiama, kad AMC turi būti ne mažesnė kaip Rs.10 crores grynoji vertė. Tai turi būti tiek patekimo kliūtis, tiek AMC galimybė teikti savo infrastruktūrą, pvz., Biuro patalpas, personalą ir sistemas, nepriklausomas nuo rėmėjo.
Bet koks grynosios vertės trūkumas turėtų būti įvykdytas rėmėjo nedelsiant. Pradinis indėlis į grynąją vertę turėtų būti grynųjų pinigų forma, o visas turtas turėtų būti laikomas AMC vardu.
Tai būtina siekiant užmegzti visapusiškus santykius su rėmėju ir jo filialais. Tuo atveju, kai AMC nori vykdyti kitas fondų valdymo įmones, ji turėtų atitikti kiekvieno tokio verslo kapitalo pakankamumo reikalavimą nepriklausomai.
Tuo atveju, jei AMC pageidauja, kad būtų grąžinamos patikimos grąžinimo schemos arba nebūtų pradėtos jokios lėšos, ji turėtų patenkinti SEBI, kad jos dabartinė grynoji vertė būtų pakankama bet kokiems atsiradusiems finansiniams įsipareigojimams įvykdyti; ir, jei reikia, grynoji vertė turėtų būti padidinta.
AMC leidžiama pelningai panaudoti savo grynąją vertę, kaip ji mano esant tinkama, su sąlyga, kad nėra jokio interesų konflikto tarp jo dislokavimo būdo ir investuotojų interesų, susijusių su jos valdomomis schemomis; ir tai prižiūrėtų patikėtiniai.
AMC taip pat leidžiama investuoti į savo pradėtas investicinių fondų schemas; jei AMC nusprendžia tai padaryti per pradinį pasiūlymo laikotarpį arba vėliau atvirų schemų atveju, AMC politika šiuo atžvilgiu turėtų būti aiškiai atskleista prospekte ir direktoriaus ataskaitoje atitinkamos sistemos balanse. investicinis fondas.
Reguliatorius užtikrina, kad pagrindinė infrastruktūra yra:
Investiciniai fondai gali paleisti schemas tik tada, kai SEBI yra įsitikinusi, kad AMC turi sistemas savo biurui, prekybai, apskaitai, atitikčiai ir investuotojų skundų nagrinėjimui, paskyrė visus pagrindinius darbuotojus, įskaitant fondo valdytoją (-us) pagal schemą (-as), paskyrė atitikties pareigūną, kuris rūpinasi reguliavimo reikalavimais ir investuotojų skundais, parengė atitikties vadovą ir parengė vidaus kontrolės mechanizmus, įskaitant vidaus audito sistemas, sukūrė investuotojų skundų, paskirtų registratorių ir saugotojo tvarkymo mechanizmą ir nustatė jų priežiūros parametrus, nustatė nustatyti brokerių ir rinkodaros agentų bei paskirtų auditorių normas.
Visų pagrindinių darbuotojų biologiniai duomenys turėtų būti pateikiami SEBI ir AMC patikėtinių / direktorių valdybos įsipareigojimas, kad AMC pateiktų pusmečio ataskaitas apie vertybinių popierių sandorius, kuriuos nustatė AMC pagrindiniai darbuotojai. arba patikėtinio bendrovė.
Niekas, kuris bet kuriuo metu buvo nuteistas už nusikaltimą, susijusį su moraliniu įžeidimu arba pripažintas kaltu dėl bet kokio ekonominio nusikaltimo ar vertybinių popierių įstatymų pažeidimo, negali būti paskirtas jokiu AMC ar patikėtinio bendrovės pagrindiniu personalu.
